人民網(wǎng)北京7月14日電 （記者黃盛）上交所日前發(fā)布實施進(jìn)一步深化科創(chuàng)板改革配套業(yè)務(wù)規(guī)則，包括《科創(chuàng)板上市公司自律監(jiān)管指引第5號——科創(chuàng)成長層》（以下簡稱《科創(chuàng)成長層指引》）、《發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第7號——預(yù)先審閱》（以下簡稱《預(yù)先審閱指引》）、《發(fā)行上市審核規(guī)則適用指引第8號——資深專業(yè)機(jī)構(gòu)投資者》3項業(yè)務(wù)指引，以及修訂的《會員管理業(yè)務(wù)指南第2號——風(fēng)險揭示書必備條款》和《證券交易業(yè)務(wù)指南第6號——證券特殊標(biāo)識》2項業(yè)務(wù)指南。

 根據(jù)配套業(yè)務(wù)規(guī)則，科創(chuàng)板存量32家未盈利企業(yè)將自《科創(chuàng)成長層指引》發(fā)布實施之日起進(jìn)入科創(chuàng)成長層，新注冊的未盈利企業(yè)將自上市之日起進(jìn)入。根據(jù)《預(yù)先審閱指引》，發(fā)行人申請預(yù)先審閱時，需要充分說明申請的必要性；上交所將嚴(yán)格按照規(guī)則規(guī)定，對發(fā)行人的申請進(jìn)行把關(guān)。

上交所相關(guān)負(fù)責(zé)人在答記者問時表示，將重點從準(zhǔn)確把握發(fā)行人申請預(yù)先審閱、推動提高申請文件質(zhì)量、規(guī)范預(yù)先審閱程序、加強(qiáng)信息披露管理4個方面著手，做好預(yù)先審閱機(jī)制與現(xiàn)行股票發(fā)行上市審核機(jī)制的銜接。

此外，科創(chuàng)成長層股票簡稱后增加了特殊標(biāo)識“U”。為了幫助投資者直觀地區(qū)分存量和新注冊科創(chuàng)成長層股票，上交所已經(jīng)組織市場對行情終端和交易終端展示進(jìn)行優(yōu)化，對新注冊科創(chuàng)成長層股票添加標(biāo)簽“成”，提示信息為“新注冊科創(chuàng)成長層股票”；對存量科創(chuàng)成長層股票添加標(biāo)簽“成1”，提示信息為“存量科創(chuàng)成長層股票”。

上述負(fù)責(zé)人還表示，科創(chuàng)成長層調(diào)出條件實施“新老劃斷”。存量企業(yè)調(diào)出條件保持不變，仍為上市后首次實現(xiàn)盈利，有助于穩(wěn)定存量企業(yè)和投資者預(yù)期；同時提高新注冊未盈利企業(yè)調(diào)出條件，推動新上市公司加速技術(shù)研發(fā)和市場拓展?？苿?chuàng)成長層企業(yè)按照規(guī)定發(fā)布符合調(diào)出條件的公告后，上交所原則上在2個交易日內(nèi)將企業(yè)調(diào)出。上交所將加大調(diào)出前后的監(jiān)管力度，強(qiáng)化上市公司日常監(jiān)管和異常交易監(jiān)管聯(lián)動，嚴(yán)厲打擊內(nèi)幕交易、操縱市場等違法違規(guī)行為。

對于推進(jìn)配套業(yè)務(wù)規(guī)則的落地見效，上述負(fù)責(zé)人說，一是抓好新制定修訂業(yè)務(wù)規(guī)則的實施，強(qiáng)化規(guī)則與市場、業(yè)務(wù)、技術(shù)等改革要素的協(xié)調(diào)配套，盡快推動具有標(biāo)志性意義的典型案例落地，擴(kuò)大政策的示范帶動效應(yīng)。二是持續(xù)開展配套業(yè)務(wù)規(guī)則的宣傳，解讀改革目的、規(guī)則內(nèi)容和監(jiān)管要求，有利于經(jīng)營主體更好理解和適用規(guī)則，最大程度凝聚市場共識。三是切實提升一線監(jiān)管工作質(zhì)效，強(qiáng)化投資者保護(hù)，采取有效措施全力維護(hù)市場平穩(wěn)運(yùn)行、防范化解市場風(fēng)險，為改革平穩(wěn)落地創(chuàng)造良好的市場環(huán)境。