民營企業(yè)面臨刑事案件高發(fā)態(tài)勢 專家建議

　　將企業(yè)合規(guī)制度納入刑事法制

　　□ 本報(bào)記者 　陳磊

　　□ 本報(bào)通訊員 孟珊 李妍彬

　　近年來，民營企業(yè)頻發(fā)包括貪腐案件在內(nèi)的刑事案件，這已經(jīng)成為民營企業(yè)發(fā)展過程中面臨的一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)。

　　民營企業(yè)面臨刑事案件高發(fā)的態(tài)勢，從外部來看，有立法、執(zhí)法和司法等原因；從內(nèi)部來看，也有企業(yè)自身的原因，比如民營企業(yè)存在管理相對(duì)不規(guī)范、輕視刑事風(fēng)險(xiǎn)的傾向。

　　近日，中國刑法學(xué)研究會(huì)、中國人民大學(xué)刑事法律科學(xué)研究中心、陽光誠信聯(lián)盟主辦的“民營經(jīng)濟(jì)保護(hù)刑事法治論壇”舉行，與會(huì)專家在論壇上作出上述分析。

　　與會(huì)專家建議，將企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)納入刑事法制范疇已經(jīng)是大勢所趨。同時(shí)，通過合規(guī)加強(qiáng)企業(yè)的自我監(jiān)管，特別是在強(qiáng)大的行政監(jiān)管和刑法的外部壓力下，激活企業(yè)自我監(jiān)管，對(duì)整個(gè)犯罪治理而言是一場關(guān)鍵的革命。

　　刑事案件高發(fā)

　　制約企業(yè)發(fā)展

　　據(jù)媒體報(bào)道，近日，菜鳥網(wǎng)絡(luò)原副總裁及地網(wǎng)業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人史某嚴(yán)重違規(guī)被內(nèi)部公告處分。在此之前，史某已經(jīng)被警方刑事拘留。

　　公開資料顯示，史某曾擔(dān)任復(fù)興地產(chǎn)副總裁，2016年加盟菜鳥網(wǎng)絡(luò)。

　　根據(jù)公開信息梳理，今年以來，菜鳥網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)有多名員工涉貪腐刑事案件。

　　今年1月，浙江菜鳥供應(yīng)鏈管理有限公司派駐在菜鳥某物流園區(qū)的甲方物業(yè)負(fù)責(zé)人胡某，因犯非國家工作人員受賄罪，一審被浙江省杭州市西湖區(qū)人民法院判處有期徒刑8個(gè)月。今年10月，浙江菜鳥供應(yīng)鏈管理有限公司業(yè)務(wù)拓展專家蔣某，因犯非國家工作人員受賄罪，一審?fù)瑯颖缓贾菔形骱^(qū)人民法院判處有期徒刑10個(gè)月，緩刑1年。

　　今年以來，涉刑事案件的民營企業(yè)不僅是菜鳥網(wǎng)絡(luò)。

　　今年4月底，美團(tuán)通報(bào)今年一季度生態(tài)反腐刑事打擊案件查處結(jié)果。通報(bào)顯示，通報(bào)期內(nèi)，美團(tuán)共發(fā)現(xiàn)各類刑事案件12起，移送公安機(jī)關(guān)查處33人，其中內(nèi)部員工7名，包括LBS平臺(tái)兩輪事業(yè)部硬件部總監(jiān)朱某等中高層管理干部。

　　今年端午節(jié)前夕，美團(tuán)對(duì)外通報(bào)6起2019年至2020年上半年合作商違規(guī)案件及處罰情況，其中刑事類案件兩起。

　　今年中秋節(jié)前夕，美團(tuán)再次對(duì)外通報(bào)兩起違法舞弊案件。其中一起為美團(tuán)員工索賄案件。經(jīng)合作伙伴舉報(bào)，美團(tuán)到家事業(yè)群某已離職員工利用職務(wù)便利，為多家商戶違規(guī)設(shè)置補(bǔ)貼，索取賄賂金額巨大。涉事人已被北京警方依法刑事拘留。

　　今年9月，南都商業(yè)數(shù)據(jù)新聞部發(fā)布《2020上半年互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)反腐報(bào)告》。報(bào)告顯示，今年上半年，中國裁判文書網(wǎng)對(duì)外公布的、企業(yè)自行通報(bào)對(duì)外披露的互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)腐敗舞弊案件約60起，超過100人被開除或被移送公安機(jī)關(guān)。

　　“值得注意的是，2020年上半年曝出反腐案件的互聯(lián)網(wǎng)公司中，多數(shù)公司通過自我審查、自行通報(bào)的方式發(fā)現(xiàn)和舉報(bào)反腐行為，這意味著互聯(lián)網(wǎng)公司對(duì)腐敗舞弊的打擊行為已成為常態(tài)化?！薄?020上半年互聯(lián)網(wǎng)企業(yè)反腐報(bào)告》稱。

　　內(nèi)部人員貪腐案件僅是民營企業(yè)遭遇刑事法律風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)縮影。

　　在“民營經(jīng)濟(jì)保護(hù)刑事法治論壇”上，北京市人民檢察院法律政策研究室副主任、檢察改革與發(fā)展研究中心秘書長孫春雨稱，民營企業(yè)刑事案件高發(fā)，2015年、2016年、2017年民營企業(yè)犯罪的案件是650件、1255件、2016件，呈逐年上升的趨勢。

　　中央民族大學(xué)法學(xué)院院長韓軼認(rèn)為，民營企業(yè)面臨刑事案件高發(fā)的態(tài)勢。

　　“刑事法律風(fēng)險(xiǎn)正在成為企業(yè)發(fā)展的約束性瓶頸，企業(yè)一旦遭遇刑事法律風(fēng)險(xiǎn)，輕則元?dú)獯髠?，重則一蹶不振?！北本煼洞髮W(xué)刑事法律科學(xué)研究院教授黃曉亮告訴《法治日報(bào)》記者。

　　內(nèi)外因素疊加

　　相關(guān)立法滯后

　　在論壇上，與會(huì)專家就民營企業(yè)刑事案件高發(fā)的原因進(jìn)行了討論。

　　韓軼認(rèn)為，民營企業(yè)刑事法律風(fēng)險(xiǎn)主要是內(nèi)外兩方面因素的疊加。從外部來看，有立法、執(zhí)法和司法等原因；從內(nèi)部來看，也有企業(yè)自身的原因，比如民營企業(yè)存在管理相對(duì)不規(guī)范，輕視刑事風(fēng)險(xiǎn)的傾向。

　　韓軼分析說，值得注意的是，民營企業(yè)的刑事犯罪風(fēng)險(xiǎn)源于立法或司法自身不足的問題，比如說立法模糊問題，在我國一些特殊的犯罪違法二元模式下，部分刑事犯罪與行政違法之間的界限比較模糊，容易將民營企業(yè)的一般行政違法行為作為刑事犯罪來追究，這在涉及企業(yè)管理的法定犯中尤為突出。

　　在韓軼看來，民營企業(yè)從內(nèi)部產(chǎn)生的刑事風(fēng)險(xiǎn)，首先是民營企業(yè)人事管理相對(duì)不規(guī)范。比如，商業(yè)賄賂領(lǐng)域的非國家工作人員的受賄罪等；其次是在財(cái)務(wù)管理上相對(duì)不規(guī)范。比如，職務(wù)侵占罪相關(guān)的罪名，還有挪用資金罪等；最后是在民營企業(yè)業(yè)務(wù)開展過程中，比如說拓寬市場，和客戶打交道，涉及商業(yè)賄賂領(lǐng)域的行賄罪，還有對(duì)非國家工作人員行賄罪等。

　　孫春雨同樣認(rèn)為，民營企業(yè)刑事案件高發(fā)的原因，包括內(nèi)因和外因兩種因素。

　　“從內(nèi)因上看，民營企業(yè)家過去刑事風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)比較淡薄，在企業(yè)內(nèi)部存在一些現(xiàn)象，比如身份錯(cuò)位，比如在財(cái)產(chǎn)的權(quán)益方面錯(cuò)位。個(gè)人的財(cái)產(chǎn)和個(gè)人在民營企業(yè)的合法收入，還有民營企業(yè)的財(cái)產(chǎn)界限也不是很清楚，所以在從事一些經(jīng)營行為的時(shí)候觸及了刑事法律底限。另外，更重要的原因是，由于民營企業(yè)還沒有建立現(xiàn)代化治理體系所造成的，企業(yè)內(nèi)部權(quán)力過于集中，缺乏有限的監(jiān)督和制約?！睂O春雨稱。

　　在孫春雨看來，從外因上，過去營商環(huán)境不太好，民營企業(yè)獲取的社會(huì)資源和社會(huì)機(jī)會(huì)的渠道不暢通，導(dǎo)致出現(xiàn)壓力型犯罪。民營企業(yè)家觸犯最多的是非法吸收公眾存款罪、職務(wù)侵占罪、集資詐騙罪、貸款詐騙罪、合同詐騙罪、行賄罪等，也就是說，民營企業(yè)家的犯罪多集中在企業(yè)融資上，大多數(shù)都是為了緩解企業(yè)的經(jīng)營困難迫而不得已實(shí)施了犯罪。

　　對(duì)于立法的滯后性，最高人民檢察院法律政策研究室處長吳嶠濱認(rèn)為，刑事立法、經(jīng)濟(jì)立法，有的是滯后，有的是有漏洞，還有的是始終采取刑法先行的模式，比較典型的融資領(lǐng)域，在投融資領(lǐng)域，大家經(jīng)常舉例的罪名是非法吸收公眾存款罪，非法吸收公眾存款罪法定構(gòu)罪前提是要非法，但是什么是非法？其實(shí)長期以來沒有一個(gè)明確的法律依據(jù)。

　　健全刑事合規(guī)

　　保護(hù)民營經(jīng)濟(jì)

　　一個(gè)隨之而來的問題是，民營企業(yè)如何防范刑事風(fēng)險(xiǎn)？

　　韓軼的建議是，推動(dòng)民營企業(yè)建立刑事法律風(fēng)險(xiǎn)防范和權(quán)益保障的內(nèi)控機(jī)制，避免司法上隨意入罪、隨意輕罪重罰。

　　在孫春雨看來，防范刑事風(fēng)險(xiǎn)，還是要內(nèi)外兼修，以內(nèi)為主。從外部環(huán)境上來看，民營企業(yè)家犯罪的誘因基本上得到了改善和消解，所以未來應(yīng)該側(cè)重于內(nèi)部的機(jī)制建設(shè)。從意識(shí)上講，民營企業(yè)家要意識(shí)到刑事風(fēng)險(xiǎn)的極端嚴(yán)重性，不要觸及底線，另外要建立完備的刑事風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制，用大數(shù)據(jù)、人工智能等手段，梳理企業(yè)存在的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)。

　　孫春雨認(rèn)為，還要加強(qiáng)企業(yè)的內(nèi)控、審查、反腐建設(shè)力度，消除刑事風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的機(jī)會(huì)，另外要強(qiáng)化懲戒、追責(zé)，不能因?yàn)槠髽I(yè)是家庭式、親友式、合伙式的經(jīng)營，就強(qiáng)調(diào)合作，輕視問責(zé)，要把民營企業(yè)的反腐納入國家反腐規(guī)劃，完善相應(yīng)的刑事法律、堵塞漏洞、嚴(yán)密法網(wǎng)，強(qiáng)化對(duì)企業(yè)刑事合規(guī)的引導(dǎo)。

　　“在立法和司法上，應(yīng)當(dāng)建立民營企業(yè)刑事合規(guī)的激勵(lì)和引導(dǎo)機(jī)制?！表n軼說，“未來的刑事立法或相關(guān)司法解釋，對(duì)于建立有較好刑事合規(guī)體系的民營企業(yè)，在罪責(zé)有無、大小的認(rèn)定上，要給予一定的司法獎(jiǎng)勵(lì)，給予積極正面的評(píng)價(jià)，從而倒逼民營企業(yè)積極主動(dòng)完善治理結(jié)構(gòu)，健全刑事合規(guī)體系。刑事合規(guī)的程度可以構(gòu)成刑事抗辯的一項(xiàng)理由，甚至應(yīng)當(dāng)在量刑的要素中占有一席之地，這樣才能夠使得具有較好刑事合規(guī)體系的民營企業(yè)獲得相應(yīng)的從寬處理，包括出罪，或者重罪改成輕罪。”

　　最高人民檢察院檢察理論研究所所長謝鵬程認(rèn)為，刑事司法是推進(jìn)合規(guī)體系建設(shè)的重要杠桿，在我國，將企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)納入刑事司法體系，作為定罪量刑的重要情節(jié)，已經(jīng)是大勢所趨，勢在必行。

　　“首先，要把企業(yè)合規(guī)體系建設(shè)納入認(rèn)罪認(rèn)罰從寬制度，企業(yè)承諾進(jìn)行合規(guī)體系建設(shè)或者是合規(guī)整改的，可以得到從輕或者減輕處罰，比如不批準(zhǔn)逮捕、不起訴、從輕量刑等。其次，要探索構(gòu)建企業(yè)犯罪附條件不起訴制度，對(duì)于輕微的企業(yè)犯罪，承諾合規(guī)體系建設(shè)或者合規(guī)整改的，可以給予一至兩年的合規(guī)考察期，合規(guī)體系建設(shè)達(dá)標(biāo)的，可以做出不起訴的決定?！敝x鵬程稱。

　　在謝鵬程看來，這既是以更大的力度保護(hù)民營企業(yè)和企業(yè)家合法權(quán)益，服務(wù)保障民營經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的需要，也是刑事司法改革的需要，更是國家和企業(yè)治理體系和治理能力現(xiàn)代化的需要。

　　中國人民大學(xué)刑事法律科學(xué)研究中心主任時(shí)延安告訴《法治日報(bào)》記者，在過去幾十年里，中國民營經(jīng)濟(jì)從無到有、從小到大、從弱到強(qiáng)，已經(jīng)成為中國經(jīng)濟(jì)的重要組成部分。但是從實(shí)踐來看，在民營經(jīng)濟(jì)保護(hù)方面還存在許多問題，民營經(jīng)濟(jì)刑事保護(hù)需要刑事法學(xué)界、司法實(shí)務(wù)界和企業(yè)界共同推進(jìn)。